大发快3平台:科創板開板在即:首批31家全部過會 無1家虧損-山东最新新闻

作者:大发快3平台发布时间:2019年06月29日 3:04  【字号:      】

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(三)研發費用及研發人員截至2018年12月31日∵◇,公司研發團隊由66名研發人員構成﹡∴♂,其中專職研發人員61名┊∵,兼職研發人員5名〇┊⌒,占員工總數8.51%▽☆△,占母公司員工540名比重為12.22%﹡?⊿。

公司註冊地址為上海市閔行區?π。成立於2007 年 9 月△♀┊,設立時註冊資本為7500萬元⊙☆。2018 年 7 月♀☆♂,整體變更為股份公司π。本次發行前↑△☆,公司總股本為7500萬股∟⊿,本次IPO擬融資8.35億元☆﹡∵。

5.請發行人代表說明:(1)發行人與金象銅箔原為梅雁吉祥控股子公司↑┊,相關股權轉讓是否價格公允、履行必要決策程序和信息披露以妥善保護梅雁吉祥中小股東利益;(2)發行人因楊琦等簽署一致行動協議而將持股42%的金象銅箔納入合併範圍的依據與合理性;(3)發行人與該等一致行動人及梅雁吉祥是否存在關聯關係或其他利害關係↑?。請保薦代表人發表明確意見∵♂。

(四)上市委問詢主要問題1.請發行人代表說明:(1)主要客戶在境內但收入主要為境外銷售的商業邏輯〇,是否符合行業慣例;(2)發行人是否有發運到境內保稅區的銷售▽◇。該等收入是否記入境外銷售□。

目前∴♀,公司共有14家子公司∴∴♂,有1 家參股公司經緯信誠♂♀┊,無分公司⊿。截至2018年末♂♂♂,公司員工總數669人〇▽☆。

4.請發行人代表對比中科星圖、世紀空間的應收賬款、經營 性現金流情況⊿⌒,進一步說明近三年應收賬款占當年營業收入比例 較高、經營性現金流為負對公司經營質量和持續經營能力的影響♂↑┊, 並請說明對第一大客戶大額應收賬款的預計回收賬期☆。請保薦代 表人就此發表明確意見☆。

3.請發行人對比中科星圖、世紀空間的應收賬款、經營性現 金流情況▽⊙,補充披露:(1)是否存在為擴大銷售過度擴張客戶信 用的情況;(2)近三年應收賬款占當年營業收入比例較高、經營 性現金流為負對公司經營質量和持續經營能力的影響;(3)今後 加強客戶信用管理和回款政策的措施;(4)持續改善現金流水平 的具體安排和預期情況◇。請發行人就此作進一步風險提示∴。請保 薦機構發表明確核查意見┊⊙。

2.發行人共同實際控制人王宇翔先生此前曾在芬蘭諾瓦集 團北京諾瓦信息技術有限公司和北京方正奧德計算機系統有限 公司擔任技術總監♂∟。請發行人代表解釋王宇翔先生與相關任職公 司是否簽有保密、競業禁止等相關協議或約定⌒〇↑。請保薦代表人就 以上問題發表明確意見⊿〇。

請保薦代表人說明:(1)在對境外銷售收入數據兩度修改前後⊙﹡♂,保薦機構與申報會計師如何將海關及出口退稅數據與境外銷售收入進行匹配∵☆。(2)對發運到保稅區的收入歸類為境內或境外銷售是否恰當∴◇。(3)兩度修改發行人境外銷售收入數據的原因及合理性⊙△,保薦機構的內核部門是否採取必要的督導措施♂♂。請保薦代表人一併發表明確意見↑◇﹡。

(五)上市委問詢主要問題1.請發行人代表說明公司共同實際控制人唐曄、代田田、盧琳、萬章和謝淼是否存在退出風險以及對公司生產經營的影響◇?, 發行人應對未來上述共同實際控制人可能出現的退出導致競業 禁止和同業競爭風險的相應安排♂∵。

科創板開板在即?〇∟,首批31家全部過會♂☆,無1家虧損來源:梧桐樹下V文/梧桐兄弟6月27、28日⊿↑,上交所科創板上市委員會召開第11、12、13次會議審柏楚電子、航天宏圖、世紀空間 、沃爾德、晶晨半導體、嘉元科技六家公司的IPO申請↑↑☆,審核結果依舊是全部通過⌒⊿◇。

公司註冊地址為北京市海淀區﹡↑。成立於2001年11月∟?,設立時註冊資本為18195萬元▽。本次發行前⌒⊙,公司總股本為18195萬股△┊?,本次IPO擬融資8.08億元π♂。

2.請發行人代表說明公司已經建立的財務管理團隊情況△△。請 保薦代表人發表明確意見∴♂。二、北京航天宏圖信息技術股份有限公司(一)基本情況公司是國內遙感和北斗導航衛星應用服務商∟,致力於衛星應用軟件國 產化和衛星應用產業π。提供系統設計開發和數據分析應用服務∴π∟。

報告期內無現金分紅π〇。2016年、2017年、2018年公司研發投入占營業收入的比例分別為16.87%、13.03%、12.09%◇。

(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:公司的實際控制人為 John Zhong 和 Yeeping Chen Zhong∟〇▽,報告期內沒有發生變化⊿。

至此▽⌒,上交所安排上會的31家科創板申報項目均順利過會□♂∟。首批31家科創板企業無1家虧損┊∵,該等項目大致情況如下:

報告期內每年均有現金分紅□。2016年、2017年、2018年公司研發投入占營業收入的比例分別為7.7%、6.13%、6.35%◇⌒⌒。

3.請發行人代表說明:(1)在境外存放大額貨幣資金的商業合理性♂♂▽,及由此造成境內公司對外銷售未收到貨款而對出口退稅可能產生的不利影響;(2)該等貨幣資金是否已明顯超過發行人在境外以貨幣資金對外支付所需額度及期限;(3)是否有將境外貨幣資金匯回國內的明確計劃〇。請保薦代表人發表明確意見┊↑□。

2.2009年北京希波爾將「化學氣相沉積金剛石聚晶金剛石複合型金剛石材料及應用」、「大尺寸熱絲CVD金剛石生長技術」兩項知識產權以6000萬元出資廊坊昊博〇↑☆。廊坊昊博於2012年將相關知識產權進行評估作價601.13萬元和247.29萬元↑,並按照評估價格轉讓予陳繼鋒所控制的廊坊西波爾□⌒∵。請發行人代表說明兩次評估價值差異的合理性▽▽,是否存在通過低價轉讓資產損害債權人利益的情況⌒。

(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:發行前⌒π,吳雙、戴自書合計持有科技公司 49%股權π△,吳雙的一致行動 人張敬東始終持有科技公司 19.50%股權π⌒〇,吳雙、戴自書合計始終能夠控制科技公司 68.50%股權∴↑。吳雙、戴自書是公司的實際控制人?☆。

報告期內均有現金分紅↑。2016年、2017年、2018年公司研發投入占營業收入的比例分別為11.31%、9.88%、11.47%☆。

2.2009年北京希波爾將「化學氣相沉積金剛石聚晶金剛石複合型金剛石材料及應用」、「大尺寸熱絲CVD金剛石生長技術」兩項知識產權以6000萬元出資廊坊昊博∟⊿。廊坊昊博於2012年將相關知識產權進行評估作價601.13萬元和247.29萬元◇♀,並按照評估價格轉讓予陳繼鋒所控制的廊坊西波爾┊。請發行人結合當時的資產評估報告◇,在招股說明書中補充披露兩次評估價值結果差異的合理性♂◇。

一、上海柏楚電子科技股份有限公司(一)基本情況公司是一家從事激光切割控制系統的研發、生產和銷售的高新技術企業和重點軟件企業▽,致力於為激光加工 提供穩定、高效的自動化控制解決方案⊙π﹡。公司主營業務系 為各類激光切割設備製造商提供以激光切割控制系統為核心的各類自動化產品♀。目前公 司的主要產品包括隨動控制系統、板卡控制系統、總線控制系統及其他相關配套產品♀。

目前↑☆,公司共有16家控股子公司□∴☆,無參股子公司↑♂。截至2018年末〇,在崗員工1136人∵∵。(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:公司的實際控制人為王宇翔、張燕夫婦↑♂。本次發行前王宇翔先生直接持有航天宏圖 4.33%的股權〇⊙, 另通過航星盈創控制航天宏圖 20.08%的股權;張燕女士直接持有航天宏圖 27.91%的股權△▽⊿。

3.請發行人代表解釋:(1)發行人與其九大核心技術分別對 應的專利、軟件著作權和專有技術相關研發負責人、主要研發人 員及專利發明人(如相關研發人員為專利發明人)的情況〇△,報告 期上述研發負責人、研發人員及專利發明人在發行人的任職變化 情況⌒◇♀,以及與發行人簽署勞動合同和競業禁止承諾的情況;(2) 發行人實際控制人張燕女士和王宇翔先生在發行人核心技術形成、持續研發和客戶獲得及維護過程中的具體作用⊿♂。請保薦代表 人就以上問題發表明確意見∵◇↑。

(三)審核意見1.請發行人補充披露:(1)是否有將境外貨幣資金匯回國內的明確計劃;(2)未來資金管理架構☆⊿。請保薦機構發表明確核查意見⊿。

四、北京沃爾德金剛石工具股份有限公司(一)基本情況公司主要從事超高精密和高精密超硬刀具及超硬材料製品的研發、生產和銷售業務☆。公司註冊地址為北京市朝陽區┊∵。成立於2006年8月﹡π♀,設立時註冊資本為6000萬元◇▽。2015年2月□∟,整體變更為股份公司☆◇。本次發行前♂,公司總股本為6000萬股↑,本次IPO擬融資4.07億元☆▽♂。

4.發行人在報告期內面臨主要產品銷售增速放緩、價格下降∟♂□。請發行人代表結合對2019年1-6月業績的預計♂?☆,分析(1)報告期內主要客戶銷售額出現大幅變化的原因及後續影響;(2)行業高增長趨勢是否正在發生轉變∟↑♂。

John Zhong▽,男┊♂﹡,1963 年出生﹡⌒,美國國籍ππ,1987 年 12 月畢業於佐治亞理工大學電子工程專業⌒□,碩士研究生學歷〇。

六、廣東嘉元科技股份有限公司(一)基本情況公司主要從事各類高性能電解銅箔的研究、生產和銷售⌒∟?,主要產品為超薄鋰電銅箔和極薄鋰電銅箔⊙⊙⊙,主要用於鋰離子電池的負極集流體〇⊿,是鋰離子電池行業重要基礎材料△♂⊙。

2.請發行人進一步披露 2018 年營業收入、產品銷量增長率 以及中低功率激光切割設備市場佔有率下降的原因和對策□♂。請保 薦機構發表明確核查意見〇∵〇。

Yeeping Chen Zhong∟〇,女∟◇△,1963 年出生∴□∴,美國國籍□∟,1988 年 12 月和 1989年 12 月先後畢業於佐治亞州立大學物理學專業和佐治亞理工大學電子工程專業♂⊿,碩士研究生學歷∴♀∟。

(五)上市委問詢主要問題1.請發行人代表按照可理解的標準描述說明發行人核心技術內容及應用□,說明其對供應商英國薩里公司不構成重大依賴的依據⊙,具有可替代供應商的依據;結合客戶構成和需求、潛在競爭對手、核心技術應用情況﹡,說明發行人是否進入行業發展天花板▽π⊿。

(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:公司實際控制人為廖平元先生∵☆,1974 年出生π⊿,中國國籍﹡□,無境外永久居留權∴◇,土木工程專業□↑,本科學歷∟。

(三)研發費用及研發人員研發人員薪酬:研發費用具體構成如下表所示:(四)審核意見1.請發行人補充披露是否存在會計政策和會計差錯等四個 方面存在差異被全國股轉系統公司採取監管措施的風險⌒∵⊿。請保薦 機構發表明確核查意見♂。

目前∴〇┊,公司共擁有 4 家全資子公司⌒。截至2018年末▽﹡π,共有員工557人♂☆。(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:公司的實際控制人為陳繼鋒與楊諾系夫妻關係∟◇☆,分別直接持有公司 63.66%及 2.38%的股份⊿。(三)研發費用及研發人員2016 年度、2017 年度及 2018 年度?⊿♀,公司研發費用發生額分別為 1♂,345.81 萬元、1⌒,430.46 萬元及 1♂▽,665.35 萬元⊿∵。

報告期內無現金分紅△△□。2016年、2017年、2018年公司研發投入占營業收入的比例分別為10.77%、9.41%、10.55%♂∟◇。

三、二十一世紀空間技術應用股份有限公司(一)基本情況本公司是面向中國及全球客戶的自主遙感衛星運控及地球空間信息大數據服務商△?∟,  公司主營業務為基於自主運控遙感衛星的數據獲取、處理分析及銷售和空間信息綜合應 用服務☆。

公司註冊地址為上海自貿區∵,最早成立於2003年7月〇,現公司總股本為37〇△﹡,000萬股▽〇∟,本次IPO擬融資15.14億元﹡♀。

(三)研發費用及研發人員研發費用具體構成如下表所示:公司的研發人員數量及佔比情況:(四)審核意見1.請發行人在招股說明書中進一步描述發行人核心技術內容及應用∟∟□,增加信息披露的可理解性♀。2.請發行人在招股說明書中補充披露未對北京天目計提商譽減值的理由π∵△,並對未來商譽減值風險進行提示┊π。3.請發行人在招股說明書中補充披露報告期內發行人研發支出資本化的相關信息?♂。4.請發行人在招股說明書中補充披露報告期內將衛星資產由固定資產調整為無形資產核算的依據◇?┊,以及按照7年攤銷的合理性♂☆♀。

......2、推動建立證券集體訴訟制度┊?♂。證券集體訴訟是由權利受到損害的投資者以自己名義並代表與自己存在相同法律事實的人π??,向法院提起的訴訟◇┊□。集體訴訟制度的核心在於「聲明退出」機制□┊⌒,除非集體成員在一定的時間範圍內♂?∟,向法院明確表示自己不願意被包括在集體訴訟中﹡﹡,否則集體訴訟的法律後果直接對該名成員產生法律拘束力〇↑,更加方便投資者維權▽▽◇。證券集體訴訟制度是提高上市公司質量、保護投資者合法權益和維護市場秩序的一項基礎性制度〇∵,特別是在試點股票發行註冊制的情況下↑,加快建立該制度尤為必要♂。

(五)上市委問詢主要問題1.根據申請文件〇∴▽,發行人的核心技術包括「超硬材料激光微納米精密加工技術」、「真空環境加工技術」、「PCD超薄聚晶片及複合片精密研磨及鏡面拋光技術」、「自動化設備研製技術」∵π。請發行人代表結合核心技術內容、競爭對手、市場定價、客戶構成等說明自身具有科創屬性的依據▽。

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3.請發行人代表:(1)解釋雙光6μm和雙光7-8μm鋰電銅箔等更薄、技術要求更高的產品為何耗電量更低♂,分析發行人採用自行統計的結果作為標準耗電量是否準確〇⌒□,一併分析單位耗電量逐年降低的合理性;(2)說明報告期內產量與耗電量、耗水量、三廢排放量的匹配性♀♂□。請保薦代表人發表明確意見⊙♀∟。

(五)上市委問詢主要問題1.請發行人代表說明:(1)主要向李美林控制的公司採購原材料的商業合理性♂?,包括但不限於是否就其最終貨源、資信情況、發票合規性等因素進行過背景調查;(2)在李美林涉嫌虛開增值稅發票罪名而被採取強制措施后∵,是否對有關採購及發票憑證進行過自查♀π,以確定是否被牽連;(3)相關部門出具的文件對於判斷髮行人與該等供應商所涉案件並無牽連∵◇♂,是否具有充分性與權威性;(4)是否存在增值稅相關違法違規行為⌒◇。請保薦代表人發表明確意見□┊。

2016年、2017年、2018年公司研發投入占營業收入的比例分別為18.34%、15.8%、15.88%◇♂﹡。

2.請發行人進一步披露:(1)發行人與其九大核心技術分別對應的專有技術相關研發負責人、主要研發人員及專利發明人 (如相關研發人員為專利發明人)的情況∴,報告期上述研發負責 人、研發人員及專利發明人在發行人的任職變化情況∵♀,以及與發 行人簽署勞動合同和競業禁止承諾的情況;(2)發行人實際控制 人張燕女士和王宇翔先生在發行人核心技術形成、持續研發和客 戶獲得及維護過程中的具體作用↑⌒⌒。請保薦機構就上述問題發表明 確核查意見♂。

公司註冊地址為北京市海淀區∴。成立於2008年1月┊?,設立時註冊資本為12﹡,448.33萬元♂。2016年3月?,整體變更為股份公司⌒◇。本次發行前π﹡,公司總股本為12∴↑,448.3333 萬股△⌒♂,本次IPO擬融資5.67億元♂π。

目前﹡┊⊙,公司共有2家控股子公司與2家參股公司〇△。截至2018年末♂,公司員工總數162人◇。(二)股東及實際控制人公司股權結構圖如下:本次發行前□⊙,公司的控股股東和實際控制人為唐曄、代田田、盧琳、萬章和謝淼五人▽。唐曄直接持有公司 28.00%的股份?☆↑,代田田直接持有公司 21.90%的股份♂♀,盧琳直接持有公司 19.00%的股份〇□﹡,萬章直接持有公司 17.00%的股份∟⌒〇,謝淼直接持有公司 12.00%的股份↑。

4.請發行人代表:(1)分析研發投入占營業收入之比逐年下降的原因;(2)結合同行業公司已研製成功並批量銷售更高規格銅箔產品的事實π⊙,說明如何保持技術先進性及現有的市場份額;(3)分析一旦市場轉向更高規格銅箔產品⊿,現有存貨及固定資產是否存在減值風險﹡。請保薦代表人發表明確意見△∴↑。

2.結合以上問題⊙⌒,請發行人代表說明:在主要供應商因涉嫌虛開增值稅發票而停止供貨之後⌒,放棄採購廢銅作為主要原材料∴,是出於成本考慮、生產工藝考慮↑⊿,還是其他考慮♂∵♂。請保薦代表人發表明確意見◇。

2.請發行人補充披露與TCL王牌、創維投資等投資人在《投資協議》及《補充協議》中約定的股東特殊權利及其附條件恢復條款的終止﹡,對發行人與TCL、創維相關交易是否產生具體影響∴☆,是否存在相關約定↑▽。請保薦機構發表明確核查意見﹡⊙。

......近兩日審核六家公司基本情況如下:單位:萬元注1:凈利潤是指扣非歸母凈利潤;注2:市值標準(一)指「預計市不低於10億元▽?,最近兩年凈利潤為正且累計凈利潤不低於5000萬元♂□∵,或者預計市值不低於10億元┊┊,最近一年凈利潤為正且營業收入不低於1億元」;市值標準(四)指「預計市值不低於人民幣 30 億元∴∵,且最近一年營業收入不低於人民幣 3億元」

(三)研發費用及研發人員研發費用具體構成如下表所示:公司的研發人員數量及佔比情況:(四)審核意見1.請發行人補充披露應對未來共同實際控制人可能出現的 退出導致競業禁止和同業競爭風險的相應安排↑。請保薦機構發表 明確核查意見♂□。

(五)上市委問詢主要問題1.發行人于 2016 年 10 月提交了新三板掛牌申報材料⊙,2017 年 1 月發行人申請撤回申報材料∵□♀,兩份申報材料在會計政策和會 計差錯等四個方面存在差異♂π⊿。請發行人代表進一步說明上述差異 是否存在被全國股轉系統公司採取監管措施的風險□﹡。請保薦代表 人就以上問題發表明確意見▽。

研發人員佔比:研發費用具體構成如下表所示:(四)審核意見1.請發行人結合核心技術內容、競爭對手、市場定價、客戶構成等∴,在招股說明書中進一步披露具有技術先進性的依據☆☆∵。

2.請發行人代表說明:(1)調整內部轉移價格的決策程序;(2)是否取得稅務主管機關及海關部門認可轉移定價調整的依據┊⊙?。請保薦代表人發表明確意見⊙ππ。

2.根據申請文件﹡,發行人於2016年向程曉陽收購北京天目形成大額商譽□。2017年3月◇〇,發行人與程曉陽簽訂補充協議變更業績承諾┊⌒∟,約定以北京天目2016-2018年總體凈利潤不低於5▽,187萬元作為業績補償的考核標準☆﹡↑。2016、2017年北京天目均未實現承諾利潤♂∵﹡,2018年凈利潤大幅增長☆⌒⌒,三年合計實現凈利潤5☆△,197.21萬元△◇□,略超承諾利潤⊿﹡。請發行人代表進一步說明在各申報期期末未考慮計提商譽減值的理由∟,請保薦代表人就核查過程發表意見△▽⌒。

(四)審核意見1. 請發行人提供認定不涉及李美林涉嫌虛開增值稅發票案件的進一步證據☆↑﹡,包括但不限於案件起訴書⊿∵﹡,並在招股說明書中作相關披露﹡┊。

其中廣東嘉元科技股份有限公司2016、2017年第一大供應商實際控制人涉嫌虛開增值稅發票罪名而被採取強制措施▽〇?,2018年大幅降低向該等供應商採購;北京沃爾德金剛石工具股份有限公司研發費用最低⊙﹡,2018年研發費用僅1665.35萬元↑┊。

公司註冊地址為廣東省梅州市⌒,成立於2001年9月π,現公司總股本為17□﹡,307.6萬股⌒◇♂,本次IPO擬融資9.69億元﹡↑。

3.根據申請文件∵,截止2018年12月31日⊙♀,發行人通過內部研發形成的無形資產占無形資產餘額的比例為18.37%□↑∵。上述無形資產均為發行人申報期之前形成♀⌒∵,請發行人代表進一步說明:(1)申報期的研究開發活動開展情況;(2)相應會計處理是否符合《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》第14條的相關規定♂▽。

4.2018 年向第一大客戶航天科工相關公司銷售額占當年銷 售收入比例 50.79%☆,請發行人進一步披露是否存在無法持續穩 定獲得航天科工相關公司訂單的風險以及對其大額應收賬款的 預計回收賬期⊙,並作相應風險提示◇△。請保薦機構發表明確核查意 見?﹡⌒。

五、晶晨半導體(上海)股份有限公司(一)基本情況公司主營業務為多媒體智能終端 SoC 芯片的研發、設計與銷售∟,芯片產品主要應用於智能機頂盒、智能電視和 AI 音視頻系統終端等科技前沿領域☆♂,業務覆蓋中國大陸、香港、美國、歐洲等全球經濟主要區域〇☆。

......考慮到我國證券市場發展時間比較短▽,基礎制度和市場機制尚不成熟﹡∵,市場約束力量、司法保障機制等還不完善△◇,科創板註冊制仍然需要負責股票發行註冊審核的部門提出一些實質性要求☆,併發揮一定的把關作用△⌒﹡。一是基於科創板定位↑△∵,對發行申請人的行業類別和產業方向提出要求◇。二是對於明顯不符合科創板定位、基本發行條件的企業▽,證券交易所可以作出終止發行上市審核決定↑⊿♀。三是證監會在證券交易所審核同意的基礎上⊙,對發行審核工作以及發行人在發行條件和信息披露要求的重大方面是否符合規定作出判斷♀⊿,對於不符合規定的可以不予註冊⌒▽。

注:數據來源於投行鵝毛信同時﹡⊿﹡,今天證監會有關負責人就設立科創板並試點註冊制有關問題答記者問?♂▽,明確表示:1、註冊制是一種不同於審批制、核准制的證券發行監管制度♂⌒♂,它的基本特點是以信息披露為中心┊,通過要求證券發行人真實、準確、完整地披露公司信息⊿∴,使投資者可以獲得必要的信息對證券價值進行判斷並作出是否投資的決策∴〇♂,證券監管機構對證券的價值好壞、價格高低不作實質性判斷∴∴◇。

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