洞察|太平洋證券管控不到位 被限制業務活動-通辽新闻

                                                                        2019年07月02日 8:12 来源:通辽新闻
                                                                        编辑:私彩平台规则

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                                                                        【女演员全美善自杀】

                                                                        太平洋證券股份有限公司將按照監管要求積極整改┊∟△,進一步加強對全資另類投資子公司太證非凡的管控﹡,督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務□↑。太證非凡已按照監管要求進行有序整改▽,今年以來未新增投資項目♀∴∵,正加強對存量投資項目的退出工作□。目前?,太平洋證券股份有限公司經營情況正常〇。

                                                                        自收到行政監管措施決定書之日起暫停太平洋證券股份有限公司另類投資子公司業務(項目退出或投資標的股權轉讓除外)3 個月π♀。

                                                                        太平洋證券股份有限公司(以下簡稱「公司」)于 2019 年 6 月 28 日收到中國證券監督管理委員會雲南監管局《限制業務活動事先告知書》(雲證監函〔2019〕 160 號)☆π,原文如下:

                                                                        上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條的規定☆。按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定♀,我局擬作出如下監督管理措施決定:

                                                                        請你公司在收到本告知書後5個工作日內⊙,將《告知書回執》(註明對上述權利的意見)傳真至我局指定聯繫人♂,並於當日將回執原件遞交我局♂☆♂,逾期則視為放棄上述權利▽△☆。」

                                                                        經查⊿∵♂,我局發現你公司存在對下屬全資另類投資子公司太證非凡投資有限公司(以下簡稱太證非凡)管控不到位∴△□,未有效督促太證非凡強化合規風險管理及審慎開展業務等問題△。如多數審批事項審批及留痕不規範π,總經理離任未開展離任審計〇◇,重要印章管理、用印不規範♀▽┊,風險管理委員會缺乏獨立性⊙,部分協議、合同及投資決策表未經合規與風險管理負責人審核♂☆□,投后管理不到位♂△♂,存在一定投資風險⊿∵∴。

                                                                        對此♂△,你公司有陳述、申辯的權利?∴☆。你公司提出的事實、理由和證據?,經複核成立的◇,我局將予以採納↑☆┊。如果你公司放棄陳述、申辯的權利⊙π,我局將按照上述事實、理由和證據作出正式的監督管理措施決定⌒▽。

                                                                        「根據《證券公司監督管理條例》的有關規定□△,我局擬限制你公司的部分業務﹡?。現將我局擬作出監督管理措施所依據的事實、理由和證據┊□,以及你公司所享有的有關權利予以告知◇┊。

                                                                        推荐阅读:刘昊然被曝留级

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